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    【或被停賽】瑞銀遭證監查新股保薦人角色

    【本地】 2016/10/28 17:53

    【Now財經台】證監會確認正就瑞銀集團在本港部分新股中的保薦人角色進行調查,瑞銀表示,不排除將於一段時間內,不能在香港提供企業財務諮詢服務。

    一直在本港新股保薦活動表現活躍的瑞銀在業績公布中表示,就本港一些新股活動的保薦人角色正被證監調查,指證監本月告知集團,或向集團及部分負責保薦的員工採取行動。

    瑞銀指,證監的行動有可能令集團承受負面的財務後果,包括罰款或被命令進行補償,亦可能在一段時間內不能在香港提供企業財務諮詢服務。證監會確認正進行有關調查,但拒絕透露其他細節。

    據資料顯示,近年瑞銀有擔任保薦人的新股,包括光大證券(06178)、聯想控股(03396)及華泰證券(06886)等,2014年又曾為天合化工(01619)擔任保薦人,上市未足三個月,天合就被沽空機構匿名分析狙擊,指其誇大財務數據,集團否認指控,而股份在去年3月起停牌至今。

    證監會對上市保薦人採取行動是極為罕有,首宗被勒令撤銷牌照的個案是為洪良國際擔任上市保薦人兆豐資本,證監會在2012年4月對兆豐資本重罰4200萬元,並撤銷保薦人牌照,而洪良國際則被指財務造假,須向投資者退回款項。

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